Процедура банкротства должника позволяет решить две основные задачи – это защиту интересов кредитора и защиту самого должника от требований, которые он не в состоянии выполнить. Давайте разберёмся во всех тонкостях данного вопроса.
С момента вынесения судом решения о признании Должника банкротом и введении конкурсного производства арбитражный управляющий:
- Истребует все выписки по счетам должника, бухгалтерские балансы, книги покупок / продаж
- Получает от вас все документы должника за последние три года
- Запрашивает у контрагентов документы, объясняющие все правоотношения юридического лица (платежи, отгрузку товара, выполнение работ, оказание услуг)
- Подает заявления об оспаривании сделок должника
- Подает заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителей или участников общества
При процедуре банкротства Должника, арбитражный управляющий анализирует выписки по всем счетам должника за три года до введения наблюдения, после введения наблюдения.
В соответствии со статьей 20.3 Закона о банкротстве:
«Арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну».
После анализа выписок о движении денежных средств, будет произведен подсчет общей суммы перечислений в отношении каждого контрагента.
Получателям денежных средств отправляются запросы о предоставлении документов, и, если документов недостаточно, они вызывают сомнения, арбитражный управляющий подаст заявление об оспаривании сделки.
Обычно учитываются все контрагенты, получившие денежные средства свыше 200 000 – 300 000 рублей (зависит от масштабов деятельности организации).
В соответствии со статьей 126 Закона о банкротстве:
«Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего, обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему».
Обязанность по передаче документов возлагается на руководителей должника, в частности тех, которые управляли обществом последние три года.
Документы следует передавать по акту приема-передачи либо отправлять по почте заказным письмом с описью вложения (из указанных документов должно быть однозначно понятно, какой документ вы передаете, от какой даты, под каким номером).
- Бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, книги покупок продаж, налоговые декларации
- Сведения об открытых (закрытых) счетах, выписки о движении денежных средств
- Устав с дополнениями и изменениями, протоколы общих собраний, решения руководителей
- Кадровые документы (штатное расписание, трудовые договоры)
- Документы по хозяйственной деятельности (договоры, дополнительные соглашения к ним, спецификации, товарные накладные, транспортные накладные, акты об оказании услуг, выполнении работ, проектная документация и т.д.)
Основное значение для дела о банкротстве имеют именно документы по хозяйственной деятельности должника, так как из них можно восстановить информацию о сделках, об активах должника. Поэтому в первую очередь следует собирать, восстанавливать эти документы.
В случае, если вы не предоставите документы арбитражному управляющему, он подаст ходатайство об истребовании документации должника. По результатам рассмотрения ходатайства, будет вынесен судебный акт, подлежащий принудительному исполнению. Следующим действием арбитражного управляющего будет взыскание с вас штрафа или неустойки за каждый день неисполнения судебного акта.
В связи с этим, необходимо подготовить и собрать все документы должника за три года до введения наблюдения (в том числе запросить у контрагентов). В случае непредставления документов к моменту введения конкурсного производства, это послужит основанием для привлечения к субсидиарной ответственности.
Конкурсный управляющий просто обязан оспорить каждую подозрительную сделку должника, иначе это будет основанием для взыскания с него убытков.
Что может быть оспорено при процедуре банкротства? Передача имущества, уступка прав, любой платеж и т.д., все что носит неравноценный характер.
В деле о банкротстве повышенный стандарт доказывания, любой платеж придется подтверждать большим количеством документов.
В связи с этим, для защиты каждой сделки, платежа необходимо показать суду не только отношения между должником и получателем денежных средств, имущества, но и с независимым субъектом, который объективно может подтвердить реальность отношений. Одних документов между должником и получателем денежных средств будет недостаточно.
Например, организация, занимающаяся перевозкой грузов, сможет подтвердить доставку товара от получателя денежных средств к должнику или таможня может подтвердить прибытие товара в РФ.
Запись вебинара “Субсидиарная ответственность руководителей и собственников компаний: когда наступает и как избежать”
Помимо подачи заявлений о признании сделок недействительными, арбитражный управляющий должен подать заявления о привлечении к субсидиарной ответственности. Под ударом находятся все участники и руководители общества, которые имели отношение к нему за три года до введения наблюдения и после этого.
Такое заявление обязательно подается по всем делам о банкротстве, даже если конкретные основания ответственности отсутствуют. Судья не завершит конкурсное производство, пока не будет подано и рассмотрено заявление о привлечении к субсидиарной ответственности должника.
Вместе с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности в суд поступит и заявление о наложении обеспечительных мер.
Вероятность 100%, что заявление будет удовлетворено, у вас будут арестованы все счета, недвижимое имущество, автомобили, доли в уставных капиталах(на срок рассмотрения заявления – от полугода до года).
Отменять обеспечительные меры почти не имеет смысла, так как суд скорее всего откажет (это вызвано низкой вероятностью удовлетворения требований кредиторов юридического лица).
Арестовано может быть не только ваше имущество, но и имущество вашей супруги (супруга). Если имущество было нажито не в период брака, можно подать заявление об освобождении имущества от ареста.
- Субъект ответственности – руководитель общества, участники, обладающее более 10 % от уставного капитала,
- Такое основание имеет место, когда после возникновения у общества убытка, финансовых трудностей, директор или участники общества не подали заявление о банкротстве, тем самым вводили новых кредиторов в заблуждение относительно своей платежеспособности, накаливали новую задолженность, увеличивали старую,
- В размер ответственности входят именно те обязательства, которые возникли после финансовых трудностей.
- Субъект ответственности – руководитель, бухгалтер
- Как уже было отмечено, в случае непредставления документов или предоставления их не в полном объеме, их искажения, руководитель общества и бухгалтер будут привлечены к субсидиарной ответственности
- Руководитель и бухгалтер в таком случае могут в свое оправдание показать, что недостатки документации не препятствовали проведению процедуры банкротства.
Размер ответственности включает в себя все обязательства общества, которые оно само не может удовлетворить, то есть, по сути, вы становитесь дополнительным должником перед кредиторами.
- Субъекты ответственности:
Прокурор разъясняет — Прокуратура Свердловской области
Права и обязанности временного управляющего при процедуре наблюдения
Разъясняет помощник Красноуфимского межрайонного прокурора М.С. Танцерев
Руководитель предприятия в отношении которого введена процедура наблюдения обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
Так, в соответствии с пунктом 2 статьи 20.
3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.
Возможность истребования документов от должника имеется у арбитражного управляющего, начиная с момента введения процедуры наблюдения (в том числе в ходе финансового оздоровления), когда у арбитражного управляющего еще нет полномочий по управлению делами должника (статьи 63, 66, 81, 82 Закона о банкротстве).
Положениями части 1 статьи 66 Закона о банкротстве, установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.
Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 статьи 66 Закона о банкротстве обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.
При этом, сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.
В силу части 3.
2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных ст. 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.
Неисполнение обязанности по предоставлению документов на стадии наблюдения предусматривает административную ответственность по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с санкцией в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 до 50 тыс. рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
(Красноуфимская межрайонная прокуратура)
Прямая ссылка на материал
Поделиться
Разъясняет помощник Красноуфимского межрайонного прокурора М.С. Танцерев
Руководитель предприятия в отношении которого введена процедура наблюдения обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
Так, в соответствии с пунктом 2 статьи 20.
3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.
Возможность истребования документов от должника имеется у арбитражного управляющего, начиная с момента введения процедуры наблюдения (в том числе в ходе финансового оздоровления), когда у арбитражного управляющего еще нет полномочий по управлению делами должника (статьи 63, 66, 81, 82 Закона о банкротстве).
Положениями части 1 статьи 66 Закона о банкротстве, установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.
Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 статьи 66 Закона о банкротстве обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.
При этом, сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.
В силу части 3.
2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных ст. 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.
Неисполнение обязанности по предоставлению документов на стадии наблюдения предусматривает административную ответственность по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с санкцией в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 до 50 тыс. рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
(Красноуфимская межрайонная прокуратура)
Непредоставление и несвоевременное предоставление документов должника: ответственность органов управления должника
автор ответа,
Вопрос
В отношении организации введена процедура наблюдения. Руководителем должника документы, отражающие экономическую деятельность, по запросу временного управляющего не переданы. Судом вынесено определение об истребовании доказательств у органов управления должника, отражающих экономическую деятельность.
Вопрос: какая ответственность предусмотрена за непредоставление/несвоевременное предоставление документов для органов управления должника?
Ответ
В случае нарушения обязанностей, установленных Законом о банкротстве, за непредоставление или несвоевременное предоставление документов для органов управления должника сам Закон о банкротстве ответственности не предусматривает.
В этом случае по ходатайству временного управляющего суд выносит определение, обязывающее руководителя должника представить такие документы суду.
Если документы не будут представлены, то на руководителя должника суд может наложить судебный штраф, поскольку данный факт может быть расценен как проявленное неуважения к суду.
Следует учитывать также риски административной ответственности за сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях.
Обоснование
В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.
2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника обязан представить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Как разъяснено в п.24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.
2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).
В Обзоре судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 2 (2015) (утв. Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.06.2015) указано: «Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 г.
№ 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам ч. ч.
4 и 6 – 12 ст. 66 АПК РФ. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (ч. 9 ст. 66 АПК РФ).
В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы (п. 47)».
Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) (ч. 1 ст. 223 АПК РФ).
Согласно ч. 5 ст. 119 АПК РФ арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду. Судебный штраф за неуважение к суду налагается, если совершенные действия не влекут за собой уголовную ответственность.
В силу ч. 9 ст.
66 АПК РФ в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.
О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение.
Частью 1 ст.14.
13 КоАП РФ предусмотрено, что сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.
| На вопрос отвечала: В.А. Лексина, консультант ИПЦ «Консультант+Аскон» |
Какие сведения о недвижимости должника вправе получить временный управляющий от Росреестра?
3 августа Верховный Суд вынес Определение № 307-ЭС21-1939 по делу № А56-106643/2019 об истребовании документов у регионального управления Росреестра по требованию временного управляющего организации-банкрота.
В июле 2019 г. арбитражный суд ввел в отношении ООО «Альянс-Строй» процедуру наблюдения и утвердил его временным управляющим Алексея Сохена.
После получения выписки из ЕГРН в отношении имущества должника временный управляющий выявил, что последний совершил сделки по отчуждению недвижимости до возбуждения процедуры банкротства, при этом сведения о поступлении денежных средств на счета компании-банкрота отсутствуют.
Поскольку руководитель должника не передал Алексею Сохену нужную документацию, тот направил в Управление Росреестра по Ленинградской области запросы о представлении копий договоров купли-продажи объектов недвижимости, послуживших основанием для госрегистрации перехода к третьим лицам права собственности на принадлежавшее должнику спорное имущество. Регистрирующий орган отказал в представлении документов со ссылкой на отсутствие у него обязанности выдавать арбитражному управляющему копии документов, содержащихся в ЕГРН, в отношении ранее принадлежавших должнику (т.е. до признания его банкротом) объектов недвижимости.
Далее Алексей Сохен оспорил в суде отказ регионального управления Росреестра. Суд первой инстанции, а затем и апелляция поддержали его требование.
Они сочли, что временный управляющий является лицом, которое вправе бесплатно запросить сведения из ЕГРН о правах на объекты недвижимости, имеющиеся и имевшиеся у организации, в отношении которой введено наблюдение. Такое право, отметили суды, следовало из ст. 20.
3 Закона о банкротстве, поэтому у регистрирующего органа отсутствовали основания для отказа в предоставлении запрашиваемой информации.
Тем не менее суд округа отменил решения нижестоящих инстанций и отказал в удовлетворении требований. Кассация сочла, что из буквального толкования ст.
62 и 63 Закона о госрегистрации недвижимости следует, что сведения в виде копии документа, послужившего основанием для внесения сведений в ЕГРН, представляются арбитражному управляющему только в отношении текущих объектов недвижимости должника.
В связи с этим окружной суд счел, что законом не предусмотрена обязанность регистрирующего органа выдавать арбитражному управляющему сведения в отношении недвижимости, принадлежавшей должнику до возбуждения дела о банкротстве. Кассационный суд добавил, что арбитражный управляющий вправе обратиться в суд, который запросит нужные документы у регистрирующего органа.
Рассмотрев кассационную жалобу Алексея Сохена, Верховный Суд согласился с его доводами.
Экономколлегия напомнила, что арбитражный управляющий вправе запрашивать у физических, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами РФ и органов местного самоуправления сведения о принадлежащем должнику имуществе (в том числе об имущественных правах) согласно абз. 7 п. 1 ст. 20.
3 Закона о банкротстве. Такое лицо получает нужные ему документы бесплатно в течение семи дней со дня получения соответствующими лицами запроса. При этом временный управляющий вправе получить любую информацию и документацию, касающиеся деятельности должника.
Верховный Суд добавил, что вышеуказанные сведения в отношении объектов недвижимости, принадлежащих соответствующему должнику, могут бесплатно представляться арбитражному управляющему, внешнему управляющему, конкурсному управляющему в деле о банкротстве; лицам, входящим в состав органов управления должника; контролирующим должника лицам; временной администрации финансовой организации. При этом не имеет значения, о какой недвижимости (текущей или бывшей) идет речь.
«Суды первой и апелляционной инстанций правомерно указали, что арбитражный управляющий, в том числе временный управляющий, является лицом, которое вправе запросить сведения из ЕГРН о правах на имеющиеся или имевшиеся у организации, в отношении которой введено наблюдение, объекты недвижимости без взимания платы», – подчеркнул Верховный Суд, отменив постановление окружного суда.
В комментарии «АГ» Алексей Сохен отметил, что выводы Верховного Суда в полной мере согласуются с нормами действующего законодательства.
«Одновременно считаю, что позиция, изложенная мной на всех стадиях рассмотрения дела, а также поддержанная ВС, согласуется и с законодательством в редакции, действовавшей до вступления в силу Закона от 30 апреля 2021 г.
№ 120-ФЗ, которым в Закон о государственной регистрации недвижимости были внесены дополнения в части возможности получения сведений и документов в отношении ранее принадлежавших должнику объектах недвижимого имущества, поскольку это соответствует положениям ст. 20.3, ст. 66 Закона о банкротстве», – отметил он.
Алексей Сохен добавил, что аналогичный рассматриваемому вопрос уже был предметом дискуссии в Верховном Суде (Определение ВС РФ от 24 мая 2019 г.
№ 305-ЭС19-6675) и был разрешен также в пользу арбитражного управляющего, в связи с чем выводы, к которым пришел ВС РФ в его деле, свидетельствуют о последовательной, стабильной, сформированной в полной мере позиции Суда по данному вопросу, которая тем не менее не была учтена судом округа.
Арбитражный управляющий Союза АУ «Созидание» Сергей Домнин отметил, что ВС РФ в очередной раз вынужден был устранять излишний формализм чиновников отдельно взятого ведомства.
«К сожалению, некоторые органы власти (особенно это характерно для Росреестра и органов ЗАГС) вплоть до настоящего времени отказываются применять положения Закона о банкротстве при определении полномочий арбитражного управляющего на получение тех или иных сведений и руководствуются лишь своим “профильным” законом», – подчеркнул он.
По словам эксперта, в данном конкретном случае основанием для отказа Росреестра в представлении арбитражному управляющему сведений из ЕГРН стало то, что в действовавшей на момент запроса (2019 г.) редакции п. 8 ч. 13 ст.
62 Закона о госрегистрации недвижимости было указано на представление управляющему сведений о «принадлежащих» должнику объектах недвижимости, тогда как слово «принадлежавших» добавилось там только в 2021 г.
«И это несмотря на то, что нормы Закона о банкротстве прямо позволяют управляющему запрашивать и получать любую информацию о должнике и подобный отказ фактически делает невозможным проведение анализа сделок с имуществом и затрудняет их оспаривание.
Надеюсь, что позиция ВС РФ о необходимости применения именно системного толкования положений Закона о банкротстве и Закона № 218-ФЗ при определении полномочий арбитражного управляющего позволит в будущем минимизировать количество неправомерных отказов в предоставлении информации со стороны органов Росреестра», – выразил надежду Сергей Домнин.
Член Ассоциации «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» Алексей Леонов отметил, что позиция Верховного Суда РФ должна существенно облегчить и ускорить работу арбитражного управляющего по анализу таких сделок на предмет их законности и, при необходимости, их своевременно оспаривать. «Иной подход, сформулированный судом кассационной инстанции, с которым не согласилась Коллегия по экономическим спорам ВС, предполагает необходимость для арбитражного управляющего каждый раз обращаться в суд в целях истребования копии документов, содержащихся в реестровых делах», – пояснил он.
По словам эксперта, истребование документов в судебном порядке существенно увеличивает сроки получения данных документов арбитражным управляющим, что, в конечном итоге, затягивает общие сроки процедур банкротства и увеличивает расходы на процедуру для кредиторов.
«Кроме того, тем самым на суд возлагается несвойственная ему функция, поскольку направление судом подобных запросов непосредственно не связано с разрешением какого-либо спора.
При этом органы Росреестра имеют все возможности пресекать возможные злоупотребления арбитражных управляющих правами на получение копий регистрационных дел, поскольку на Росреестр, наряду с прочим, возложены функции по контролю за действиями арбитражных управляющих», – полагает Алексей Леонов.
Наша практика. отстояли в суде защиту персональных данных в деле о банкротстве. (дело № а40-32579/21-38-101 "б")
В рамках дела о банкротстве дважды добились отказа в удовлетворении заявления арбитражного управляющего об истребовании сведений в отношении родственников и свойственников генерального директора должника
Получив отказ органов ЗАГС в предоставлении сведений о родственных отношениях (с указанием подробной информации) генерального директора и единственного участника должника, арбитражный управляющий обратился в суд с ходатайством об истребовании данных сведений арбитражным судом на стадии наблюдения, а также в последующем в процедуре конкурсного производства. Следует отметить, что сведения о родственниках не могут быть предоставлены арбитражному управляющему органами ЗАГС во внесудебном порядке. Арбитражный управляющий обязан доказать в суде необходимость истребования таких сведений и обосновать, для каких целей необходимы сведения о родственниках руководителя организации и участников общества. При этом информация о родственниках руководителя должника и участников общества не подлежит истребованию на стадии наблюдения, а на стадии конкурсного производства такая информация может быть истребована в судебном порядке, только если доказано, как именно истребуемые сведения будут способствовать рассмотрению банкротного дела.
В настоящем деле арбитражный управляющий не смог обосновать, для каких целей ему нужны все эти сведения. Более того, вся запрашиваемая информация стала бы доступна лицам, участвующим в деле.
А следовательно, сохранялся риск передачи конфиденциальной информации неограниченному кругу лиц, в том числе с целью оказания давления на родственников генерального директора и единственного участника должника.
Активная позиция в суде юристов ЦПО групп помогла добиться отказа временному управляющему в предоставлении сведений в процедуре наблюдения, а при повторном обращении арбитражного управляющего – и на стадии конкурсного производства.
Наши юристы подготовили возражения на ходатайство временного управляющего с обоснованием своей правовой позиции и приведением судебной практики. В суде специалисты ЦПО групп доказали:
- Временный управляющий не входит в перечень лиц, по запросу которых могут быть предоставлены запрашиваемые сведения.
- На стадии наблюдения сведения о родственниках не подлежат истребованию судом по заявлению временного управляющего.
- Предоставление персональных данных родственников генерального директора и единственного участника должника нарушает права и охраняемые интересы указанного лица и его родственников.
- Сама по себе аффилированность с должником лиц не является основанием для истребования персональных данных о его родственниках.
- Арбитражный управляющий не доказал, какие именно обстоятельства, имеющие значение для дела, могли быть установлены истребуемыми доказательствами (ни на стадии наблюдения, ни на стадии конкурсного производства).
ЦПО групп отстояли позицию о неприкосновенности частной жизни и добились отказа в предоставлении сведений конкурсному управляющему в завершающей стадии процедуры банкротства — в конкурсном производстве.
Юристы ЦПО групп доказали в суде, что персональные данные не должны предоставляться и становиться доступными лицам, участвующим в деле о банкротстве, а также неограниченному кругу лиц, которому данные сведения могут быть переданы участниками дела о банкротстве, без достаточного и убедительного обоснования необходимости получения такой информации. Нашу позицию мы подтвердили сложившейся судебной практикой. Суд апелляционной инстанции оставил в силе определение Арбитражного суда г. Москвы
Юристы ЦПО групп добились защиты персональных данных, доказав, что истребуемые сведения являются охраняемой законом личной информацией и не относятся к информации, которую в целях исполнения Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» вправе получать временный управляющий, а также конкурсный управляющий без надлежащего обоснования необходимости истребования сведений.
Рекомендуем при наличии спорных ситуаций незамедлительно обращаться за профессиональной помощью юристов, которые разбираются в юридических тонкостях сопровождаемых споров и могут отстоять Ваши интересы, используя знания и опыт.
Подпишитесь на новостную рассылку CPO Group:
Объем информации, запрашиваемой финансовым управляющим
| Ставицкий Владимир Александрович (арбитражный управляющий и практикующий юрист) Контакты автора: тел. 8-995-716-03-60 e-mail: 89957160360@mail.ru Просмотры и комментарии: 37215, 1 |
После объявления резолютивной части судебного акта о введении процедуры в деле о банкротстве физического лица финансовый управляющий приступает к работе по направлению запросов в государственные органы, юридическим лицам, муниципальным образованиям, банки, МФО, физическим лицам.
Какую информацию запрашивает финансовый управляющий?
Количество и объем запрашиваемых сведений финансовый управляющий определяет самостоятельно (основываясь на известных сведениях о должнике).
Финансовый управляющий вправе запросить практически любую информацию от банального права должника на транспортные средства до информации о покупке билетов в РЖД, но только в отношении информации, которая так или иначе затрагивает права и обязанности самого должника (включая совместную собственность, нажитую в браке).
Рассмотрим примерный перечень запросов на примере следующей ситуации — процедура возбуждена по заявлению должника, задолженность состоит из 2 кредитов и одного займа у физического лица, должник является учредителем ООО (которая не осуществляет деятельность), должник состоит в браке, имущество не имеет, сделки за последние 10 лет не совершались.
Необходимо понимать, что в ходе самой процедуры кредитные учреждения направляют (руководствуясь ст. 213.24 Закона о банкротстве) в адрес финансового управляющего сведения о наличии счетов должника в кредитном учреждении. На основе полученных сведений финансовый управляющий запрашивает выписку по счетам.
Регион
Управляющий вправе запросить информацию в любом регионе, но как правило запрашиваемая информация ограничивается регионом проживания, регистрации и прилагающимися регионами.
Например, при регистрации и проживании должника в городе Санкт-Петербурге управляющий запросит информацию по данному городу и Ленинградской области.
Осуществлять рассылку писем во все субъекты РФ — недобросовестно растрачивать конкурсную массу должника.
Цель запросов
Финансовому управляющему для составления заключения о наличии признаков преднамеренного банкротства, заключения о наличии признаков фиктивного банкротства, составления финансового анализа, заключения на предмет оспаривания сделок необходимо собрать всю информацию о причинах возникновения задолженности и активах должника, совершенных сделках. Кредиторам должника подобная информация поможет составить картину о добросовестности должника.
Виды запросов и предмет запрашиваемой информации
Рассмотрим на вышеописанном примере (должник зарегистрирован в городе Санкт-Петербурге). Информация запрашивается с даты возникновения признаков неплатежеспособности, а также о совместно нажитом имуществе с даты регистрации брака.
| Источник информации | Запрашиваемые сведения | |
| 1 | УГИБДД Санкт-Петербурга и Ленинградской области | запрашивается информация о транспортных средствах и прицепов к ним, сведения о совершенных сделках. |
| 2 | Управление Ленинградской области по государственному техническому надзору и контролю | сведения о тракторах, самоходных машинах, иной технике, зарегистрированной за должником, сведения о совершенных сделках. |
| 3 | Государственная техническая инспекция Санкт-Петербурга | аналогично п.2. |
| 4 | Районный отдел Управления по вопросам миграции ГУ МВД России по г.Санкт-Петербургу и Ленинградской области | информация о местожительства, копия паспорта, копия заграничного паспорта, о наличии вида на жительство и двойного гражданства. |
| 5 | Межрайонная инспекция ФНС России | сведения о наличии зарегистрированных за должником объектах налогообложения, о доходах (Декларации для ПФР по форме КНД, Справки по форме 2-НДФЛ, о налоговых агентах), сведения об открытых в кредитных организациях счетах, о наличие задолженности по налогам и обязательным платежам, о наличии переплат или ошибочно уплаченных взносов и налогов. |
| 6 | Межрайонная ИФНС России № 15 по Санкт-Петербургу | сведения об участии в качестве учредителя или генерального директора/директора (прекращённые и действующие) в юридических лицах с указанием размера доли(ей), сведения о наличии статуса индивидуального предпринимателя и/или статуса главы крестьянского хозяйства (прекращённые и действующие). |
| 7 | Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР в СЗФО) | сведения о зарегистрированных правах (действующие и прекращенные) на ценные бумаги, о заявках на регистрацию прав на ценные бумаги. |
| 8 | ФКУ «Центр ГИМС МЧС России по г. Санкт-Петербург» | сведения о катерах и иных маломерных судах, сведения о совершенных сделках. |
| 9 | ФКУ «Центр ГИМС МЧС России по Ленинградской области» | аналогично п.8. |
| 10 | Федеральная служба по интеллектуальной собственности | сведения об объектах интеллектуальной собственности, о поступивших заявках на регистрацию объектов ИС и находящихся на рассмотрении; сведения об объектах интеллектуальной собственности, в отношении которых прекращена регистрация / действие патентов / правовая охрана товарных знаков, с указанием оснований прекращения; сведения о договорах, об отчуждении исключительного права на объекты ИС должника; иные известные сведения о должнике, о правах аффинированных лиц, о контрагентах и об обязательствах должника. |
| 11 | Комитет имущественных отношений Санкт-Петербурга | сведения о наличии арендуемого государственного имущества и государственных земельных участков; сведения о прекращении права аренды государственного имущества и государственных земельных участков, сведения о любых иных договорах (контрактах) с должником. |
| 12 | Районный отдел лицензионно-разрешительной работы управления Росгвардии по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области | информация о зарегистрированном об огнестрельном, охотничьем, спортивном и ином оружие; сведения о наличии арестов, залогов, иных обременений огнестрельного, охотничьего, спортивного и иного оружия. |
| 13 | Судебный участок и районный суд | информация о судебных приказах, уголовных и гражданских делах, связанных с должником по дату получения запроса (уголовные дела за весь период жизни должника); информация о наличии судебных решениях о расторжении брака, разделе совместно нажитого имущества, взыскании алиментов и иных правоотношений, регулируемых семейным законодательством, связанных с должником (за весь период жизни должника). |
| 14 | Отделение Пенсионного фонда Российской Федерации по Санкт-Петербургу и Ленинградской области | сведения о заработной плате, иных выплатах и вознаграждениях, начисленных застрахованному лицу (должнику); сведения о страховом номере индивидуального лицевого счета; сведения об льготных основаниях назначения пенсии, а также основаниях назначения пенсии по инвалидности, по случаю потери кормильца, за выслугу лет в отношении должника и размер соответствующих выплат; информацию о всех местах получения периодического дохода или периодических выплатах должнику, в том числе и пенсионных выплатах по старости, а также пенсионных выплатах за инвалидность; сведения о накопительной части пенсии должника; информация о страхователе, производящем выплаты и иные вознаграждения в пользу должника; о застрахованных лицах, в отношении которых должник является страхователем; сведения о переплатах и сумме переплаты в отношении налогов и обязательных платежей (в отношение должника). |
| 15 | Территориальное управление федерального агентства по управлению государственным имуществом в городе Санкт-Петербурге | Сведения о наличии арендуемого на территории города Санкт-Петербурга и Ленинградской области должником государственного имущества и государственных земельных участков; сведения о наличии арендуемого на остальной части Российской Федерации должником государственного имущества и государственных земельных участков; сведения о прекращении права аренды государственного имущества и государственных земельных участков. |
| 16 | Федеральное бюджетное учреждение Администрация Волго-Балтийского бассейна внутренних водных путей | сведения и документы о судах, зарегистрированных за должником и снятых с учета должником; копии документов, предоставленных для совершения регистрационных действий, в том числе договоров и иных документов, удостоверяющих право собственности на суда; копии документов, предоставленных для снятия судов с учета; сведения о наличии арестов, залогов и иных обременений зарегистрированных за должником судов; иные сведения о должнике, о лицах, аффинированных с должником, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника. |
| 17 | Управления Федеральной службы судебных приставов по Санкт-Петербургу — районный отдел | приостановить или окончить исполнение исполнительных документов по имущественным взысканиям; сообщить информацию о всех возбуждённых и оконченных производствах в отношение должника; предоставить список арестованного имущества, представить заверенные копии постановлений о наложении ареста; сообщить сведения о возбужденных исполнительных производствах по которым должник проходит в качестве взыскателя; сообщить сведения об имущественных правах должника выявленном в результате проведения мероприятий в рамках исполнительных производств, по которым должник проходит в качестве взыскателя (арест имущества у других должников). |
| 18 | Санкт-Петербургское региональное отделение фонда социального страхования РФ | сведения и документы о наличии (отсутствии) граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью работников; сведения о наличии (отсутствии) у должника задолженности перед ФСС РФ; сведения о наличии (отсутствии) у должника переплат по налогам и обязательным платежам (взносы, гос пошлины и пр.) ФСС РФ. |
| 19 | Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Санкт-Петербургу | сведения о правах, об ограничениях прав и обременениях объектов недвижимости, о сделках с ними. |
| 20 | Запрос должнику | |
| 21 | Запрос супруге должника | |
| 22 | Нотариальная палата Санкт-Петербурга | запрос в нотариальную палату об открытии наследственного дела должника. |
| 23 | Кредитное учреждение (банк) | сведения о движении денежных средств и выписки по расчетным/лицевым (открытым/закрытым) счетам на имя супруг и должника за период 10 лет по дату получения запроса г.с расшифровкой контрагентов; — сведения о состоянии счетов в отношении супруги должника и об остатках денежных средств на их для дальнейшего использования;- Сведения о заключенных кредитных договорах, с приложением копий договоров, анкет, графика платежей, закладных, договоров поручительств, дополнительные соглашения, сведения о судебных актах;- Сведения о выданных банковских картах |
| 24 | Федеральная агентство воздушного транспорта | |
| 25 | При наличии у должника доли в юридических лицах, финансовый управляющий запрашивает всю необходимую информацию по юридическому лицу, аналогично по супруге. | Запрос в ГИБДД, Росреестр, МЧС, Гостехнадзор, ФНС (учетная) и ФНС 15 (регистарционная) |
Суд тоже по своей инициативе вправе запрашивать информацию о должнике, например, по делу А56-79545/2018 судья запросила информацию о должнике и супруге.
| сергей |
| финансовый управляющей не может представить запросы -спрвки в арбит, суд с ГИМС Технадзора и с МРЭО из-за чего заседание суда перенесли по его запросу, Оправдывается что запросы были отправлены 3,12,2021г, ответов нет, А суд должен был состояться 15,03,2022г перенесен на 14,04022г Надежды на вторичный запрос нет, Очень занят |